员工私售非代销私募基金中山证券佛山分公司被监管点名

员工私售非代销私募基金，中山证券佛山分公司被监管点名

中山证券年内再遭监管“点名”。7月31日，广东证监局披露了两则监管措施，分别指向了中山证券佛山分公司以及时任负责人。年内多次被“点名”均与私募业务相关从监管公开的内容来看，中山证券佛山分公司此次被“点名”与私募业务相关：“经查，你分公司原负责人周桂崧存在私自销售非中山证券有限责任公司代销私募证券投资基金，并从中获取不正当利益的情形，你分公司多名原从业人员参与了上述活动，反映出你分公司合规管理不到位的问题”。上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》以及《证券公司代销金融产品管理规定》相关规定。因此...